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Le contexte économique et réglementaire en pleine mutation force les acteurs du secteur financier à s'adapter. SAGALINK Consulting réalise des études sur les sujets d'actualités, afin de partager ses convictions sur les impacts réglementaires, les problématiques de développement et d'organisation qui touchent ses partenaires.
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Les principales nouveautés de la 4ème directive Anti-Blanchiment pour les Asset Managers

 

Les principales nouveautés de la 4ème directive Anti-Blanchiment pour les Asset Managers seront transposées avant le 26 juin 2017 pour une entrée en vigueur du règlement à la même date.

La 4ème Directive permet principalement de  mettre en conformité le droit de l'Union Européenne avec les recommandations du GAFI adoptées en février 2012. Elle instaure notamment plus de transparence et plus d'efficacité

Les principales innovations impactant les Asset Managers peuvent être résumées en 6 axes majeurs :

  • Un renforcement de l'identification du bénéficiaire effectif pour les personnes morales, les fiduciaires et les trustees avec l'instauration d'un registre national tenu à jour
  • Un élargissement de la notion de « Personnes Politiquement Exposées » - PPE
  • Des mesures de vigilance plus stricte dans l'approche par les risques réellement encourus
  • Un durcissement des sanctions personnelles pour les personnes physiques ou morales
  • La déclaration de soupçon à TRACFIN obligatoire pour toutes les tentatives de transactions suspectes ou avérées
  • Renforcement du contrôle interne et des procédures LCB/FT à l'échelle du « groupe »

Pour obtenir davantage d'information sur les impacts de cette nouvelle directive, n'hésitez pas à nous contacter : isabelle.petit@sagalink-consulting.com